江西监管局：组织开展“加强内控管理 护航财会监督”活动
　　为巩固拓展深入贯彻中央八项规定精神学习教育成果，深入贯彻落实财政部内部控制委员会2025年会议精神和关于加强各地监管局内部管理工作要求，江西监管局于今年6月起，组织开展“加强内控管理 护航财会监督”活动，进一步强化内控意识，深化内控建设，发挥内控对财会监督业务和事业的助推保障作用。

　　一、精心组织部署，一体推进学、查、改等措施

　　研究制定《江西监管局“加强内控管理 护航财会监督”活动方案》，从实施“制度学习月”“自查自纠月”“内控建设月”三方面举措作出8项具体安排，并召开全局干部职工大会进行动员部署。会上，局党组书记、局长从深刻把握部内控委会议精神、推动提升财会监督严肃性和有效性、扎实做好部内巡视和综合考核反馈问题整改工作等角度，讲清讲透活动开展的背景、意义和目的，切实增强全局上下思想自觉和行动自觉。

　　局党组带头重温7个党内法规，进一步健全议事清单，做好示范引领，并先后4次听取活动进展情况汇报，提出有关要求。局内控办认真发挥牵头作用，梳理形成包含财政部内部控制基本制度、各地监管局内部控制办法、财政类法律法规基本情况、财政公文处理手册等24个重点内容的“制度学习包”，从业务活动是否建立内控制度、制度流程是否与实际相符、职责边界是否清晰、防控措施是否精准等方面建立《自查自纠清单》，推动各处室一体推进学查改，引导干部职工进一步熟悉掌握内控制度对本人岗位设置和工作职责的规定，深入查摆内控制度设计、执行等方面存在的问题，提出整改措施和改进办法。结合“局史馆”建设，梳理内控做法和成效，弘扬财政内控文化。

　　二、深化业务闭环，持续提升财会监督工作质效

　　深入贯彻部党组关于“加强、聚焦、优化”工作方针，在学查改一体推进中，进一步发挥内控作用，强化财会监督，锚定“落点”、直击“痛点”、破解“难点”，敢于斗争、善于斗争。

　　一是健全完善抓落实工作机制，确保件件有着落、事事见成效。建立《江西监管局工作备忘录》，完善《江西监管局督办工作制度》，局内控办按周向各处室反馈工作任务、时限要求、材料清单等内容，督促抓好落实。完善《江西监管局会议制度》，将每月局长办公会部署要求落实情况纳入工作汇报重点，强化刚性落实，做到以月保季、以季保年。

　　二是健全完善求实效工作机制，突出重点强监管、紧盯不放抓督改。建立《财政监管业务协同联动工作机制》，做到对日常监管发现问题线索的快速响应。系统梳理完善37项内控操作规程和9个专项操作规程，强化闭环管理，加大对监管发现问题的督改力度。

　　三是健全完善兴调研工作机制，促进监管成果再转化、建言献策上水平。建立《调研课题管理台账》，在严格计划管理的同时，常态化梳理分析监管、调研掌握的问题和情况，研提意见建议，及时上报信息，服务政策完善。今年以来，多篇工作成果被上级采用，获部领导和地方党政主要领导批示，在财政部“优秀论文、优秀调查报告、优秀公文”评选中获奖并连续三年荣获组织奖。

　　三、坚持多措并举，切实防范业务风险和廉政风险

　　强化内控检查、风险提示、及时报告等日常工作机制的落实，将内控制度执行监督贯穿活动全过程，抓早抓小、防微杜渐。活动开展以来，局内控办3次对监督检查工作底稿、工作日记等制度执行情况开展评估，重点比对工作底稿、工作日记与检查报告之间的印证关系，纠正纠偏、传导压力，推动内控与业务紧密结合，确保财会监督工作留痕、流程可控、责任可溯，有效防范业务风险。

　　结合巩固拓展学习教育成果，健全作风建设常态化长效化机制，完善外出监管执行纪律内控办法。一方面，从内控岗、业务岗挑选两名青年担任专责纪检干部，在各处室设立廉政监督员，以充实的纪检力量下好监督执纪“一盘棋”。另一方面，针对监管局工作特点，将纪律教育和廉政提醒作为查前培训、查中交流的重要内容，制定《廉政监督员履职情况报告表》，把监督执纪贯穿外出检查、调研全过程。

　　下一步，江西监管局将深入开展好“加强内控管理 护航财会监督”活动，推动形成更多工作成果，让内控在更多环节发挥作用，不断提升财会监督工作能力和水平。

发布日期：2025年12月30日